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【法规名称】证券投资基金行业公约(2001年)
【颁布部门】中国证券监督管理委员会 【法规文号】
【颁布日期】2001-10-11 【实施日期】2001-10-11
【是否有效】 有效 【效力级别】规范性文件
【批准部门】 【批准日期】
【失效日期】  
【全文】

证券投资基金行业公约(2001年)


  为提高证券投资基金(以下简称“基金”)从业人员的职业道德和自律意识,维护基金投资人的合法权益,树立基金业的良好形象,促进基金业健康、稳定发展,特制定基金业从业人员执业操守及行为准则,供从业人员严格自律,自觉遵守。

基金业从业人员执业操守

  遵纪守法、诚实信用、勤勉尽责、自律自强

基金业从业人员行为准则

  1.遵守国家有关法律法规、监管部门规定、基金契约,以及行业公认的职业道德和行为规范。
  2.坚持“公平、公正、公开”原则,公平对待基金和基金投资人,依法保障基金投资人的合法权益。
  3.以基金资产的保值增值为目标,以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨,规范管理、忠于职守,自觉维护证券市场的正常秩序。
  4.诚实对待基金投资人,确保向基金投资人提供的信息真实、准确、完整和及时。
  5.勤勉、谨慎、尽责地履行职责。
  6.严格遵守基金投资规程,有效控制投资风险,以专业经营方式管理和保管基金资产。
  7.遵守工作纪律,只就具备资格和能力处理的事项提供意见。
  8.保守基金、基金投资人及本人所在公司的商业秘密。
  9.热爱本职工作,努力钻研业务,不断提高专业技能。
  10.团结同事,协调合作,优质高效地完成本职工作。
  11.珍惜基金业的职业荣誉,自觉维护本行业及所在公司的声誉。
  12.禁止下列行为:
  (1)违反证券交易制度和规则,扰乱市场秩序;
  (2)故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益;
  (3)违反基金契约、托管协议等有关法律文件;
  (4)信息披露不真实,有误导、欺诈成分;
  (5)泄露在任职期间知悉的有关公司、基金的商业秘密;
  (6)为自己或与本人有利害关系的他人买卖股票;
  (7)玩忽职守,滥用职权;
  (8)越权或违规经营;
  (9)以不正当手段谋求业务发展;
  (10)其它法律、法规和中国证监会禁止的行为。
  

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